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美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

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CDer:000973811
发表于 2020-05-22 09:15 | 显示全部楼层 |阅读模式

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据路透社消息称,美国参议院于5月20日(本周三)通过《外国公司问责法案》,恐阻止中国企业在美国证券交易所上市。若不遵守美国的透明化审查标准,中国企业可能被迫放弃在美国发行股票或募集资金。

这项法案由共和党参议员John Kennedy与民主党参议员Chris Van Hollen联合发起,目前在参议院获得一致通过。然而,这一法案若要最终成为法律被颁布,则还需通过两道关卡——在众议院得到超过半数的赞同票,并由特朗普总统签署。

美国参议院来势汹汹,中概股应声下跌。消息发布后,在美国上市的中资企业股票小幅跌落,百度、爱奇艺、阿里巴巴跌幅介于0.2%-5.4%之间。

但是,该法案的核心论点是什么?是否真的会劝退中概股在美国上市?中美关系日益紧张之际,美国近日层出不穷的举措或令华尔街的中国企业应接不暇,而他们又会选择如何突围呢?

监管法案意在中概股

根据《外国公司问责法案》规定,如果一家公司连续三年未达到美国上市公司会计监督委员会( Public Company Accounting Oversight Board,简称PCAOB)的审计要求,那么该公司所发行的股票将被禁止在美国证券交易所交易。这项法案同时要求上市公司披露它是否为外国政府所有或控股。

美国上市公司会计监督委员会 (PCAOB)是一家非营利性机构,隶属于美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC),负责监督所有美国上市公司的审计工作,旨在为投资者提供真实有效的独立审查报告。

这项法案的初衷在于保护美国股民的权益,保证他们免于在股票市场被欺诈。Chris Van Hollen在参议院推广自己的议案时陈词如下:

“当我们正在经历由新冠疫情带来的经济下行与动荡之时,保护主流投资者的任务显得尤为重要。长期而来,中国企业通过忽视美国报告标准以误导我们的投资者。所有上市公司都应该适用于同样的准则,这项法案将营造一个公平竞争的环境,给予投资者所需的透明度以作出理性决策。”

虽然法案本身适用于所有在美国上市募资的外国公司,但John Kennedy毫不讳言,这项法案尤其是针对中国而设立。他在推特上表示,“我们不能让外国企业对于美国退休基金的威胁植根于证券交易所之中。”

此外,为了让自己的提案获得更多的票数,他在参议院陈词如下:

“美国证券交易委员会长期致力于保护美国股民免于被美国公司欺诈。但荒谬的是,我们竟然给予中国公司可乘之机来利用这些将退休金和助学贷款投入股市的美国公民,只因我们没有坚持审查他们的账务。”

中美博弈下的证券战场

这项法案争议的核心在于,中国不愿意让美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)对在美上市的中国公司的审计记录做例行检查。John Kennedy指出,这对于美国股民意味着巨大的风险,因为2011年近乎11%的证券集体诉讼案指控中资企业在金融文件中歪曲事实。

美国的疑虑并非空穴来风,中概股的造假问题确实成谜。据Fortune报道,4月2日,瑞幸咖啡承认其COO刘剑及下属参与财务造假,虚增交易22亿元;4月7日,一份来自Wolfpack Research的研究报告指控爱奇艺虚增80-130亿业绩,导致爱奇艺股价开盘跳水一度跌逾12%;4月7日到4月14日,在线教育企业跟谁学两度遭做空质疑,创始人陈向东回应称“一派胡言,清者自清,” 并公开了公司2019年财报,然而股价的跌幅依然超过15%。

尽管中国上市公司在财务问题上混沌不明,但《外国公司问责法案》的提出离不开中美紧张局势的再度升级。中美贸易战加上新冠疫情的冲击,中美关系近日来降至冰点,而美国对于中国科技公司的不信任,已继续延烧至证券交易所。

4月23日,美国证券交易委员会(SEC)主席Jay Clayton曾接受Fox Business Network采访时称,中国公司可能在信息披露上有所保留,因此投资者近期在调整仓位时,不要将资金投入在美国上市的中国公司股票。这表示美国对于中概股的疑虑日益加深,尤其是在瑞幸咖啡爆雷以后。

美国对于中概股长期不信任,以瑞幸咖啡财务造假为导火索,一系列针对中概股的制裁接踵而来。上周,白宫指示负责监管数十亿联邦退休储蓄的机构停止投资中国企业的计划。美国劳工部长Eugene Scalia警告说,当时的这项计划将把“数十亿美元的退休储蓄投入对美国国家安全构成威胁的高风险公司。”

伦敦或将替代纽约?

按照美国的立法程序,《外国公司问责法案》目前只在参议院获得通过,真正落地仍需其他程序。下一步它将在众议院进行表决,只有获得半数以上的支持,该法案才会被送交到白宫。当特朗普总统签字后,该法案才会正式成为美国法律。

若该法案被正式立法,未来所有在美国公开发行股票的公司都需要接受来自上市公司会计监督委员会(PCAOB)的审查。

前特朗普政府贸易顾问Clete Willems支持这项立法,他在接受CNBC采访时表示:“希望这是对中国企业的一个警钟,使中国与世界其他地区遵守一致的规则,并推动其公司的审计透明化。“

中美贸易理事会政府关系总监Anna Ashton表示,要求中国在美上市企业遵守同其他公司一致的透明化准则看似合理,但是这将使中国企业违反国家保密法则,中美两项法律将会处于矛盾之中。“为了遵守美国的这项法案,中国企业无可避免地将会打破其政府所制定的国家保密法则。”

美国的立法尚在酝酿之中,法律的落地执行仍需时间。但是,在中美对峙日益紧张的大局之下,美国已显现太多的迹象将针对中概股出台相关法令。中概股在下一步将何去何从?

伦敦证券交易所似乎是中国企业在美国持续“围堵”之下的选择,目前仅有很小一部分企业在伦敦交易所上市,却共有196家中国企业在纳斯达克或纽约证券交易所上市,其中包括大部分知名的科技巨头,如阿里巴巴、百度和京东。

根据南华早报报道,中国正在推动国内企业赴伦敦上市。曾被暂时搁置的“沪伦通”计划正在复苏之中,中国将核准部分上市公司,以全球存托凭证(GDR)的方式通过伦交所与上交所的合作关系,在伦敦挂牌上市。

路透社最新消息表示,在中美关系的紧张局势下,百度将考虑撤出纳斯达克,而选择回到离中国更近的交易所。不过,百度向新浪科技回应:(退市)相关说法系谣言。
https://news.mydrivers.com/1/690/690564.htm
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CDer:001126530
发表于 2020-05-22 15:48 超大游击队员 | 显示全部楼层
我唯一能做的就是非常同情美国股民,你们这是肥水流入外人田啊。
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CDer:000973811
 楼主| 发表于 2020-05-22 16:10 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

大河航行靠钓手 发表于 2020-05-22 15:48
我唯一能做的就是非常同情美国股民,你们这是肥水流入外人田啊。

中国股民就幸福了?
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CDer:001109913
发表于 2020-05-22 16:38 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

我大A股春天来了,这个到处是老千的地方,
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CDer:000042267
发表于 2020-05-22 16:40 超大游击队员 | 显示全部楼层
不是那个瑞幸惹的祸吗?a股那一套拿到华尔街去玩,结果不但自己玩砸了,把大家都玩砸了
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CDer:000256584
发表于 2020-05-22 16:41 | 显示全部楼层
中股造假也是原因之一,瑞幸咖啡爆的雷,拖累一大帮中国公司,美国就有专门做空中股的公司。
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CDer:000176851
发表于 2020-05-22 17:00 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

浆糊瓶 发表于 2020-05-22 16:41
中股造假也是原因之一,瑞幸咖啡爆的雷,拖累一大帮中国公司,美国就有专门做空中股的公司。

A股如果也有这样的做空公司,想必公司治理会面貌一新
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CDer:000054684
发表于 2020-05-22 17:04 | 显示全部楼层
这不是好事吗?
中国自己的公司把自己玩死了,活该嘛。
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CDer:000905488
发表于 2020-05-22 17:19 | 显示全部楼层
这项法案同时要求上市公司披露它是否为外国政府所有或控股。
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这事实上是要穿透到最后的实际持股人这一层,跟国内允许代持的法律规定是抵触的。
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CDer:000077034
发表于 2020-05-22 17:25 | 显示全部楼层
獐子岛的扇贝好像又跑了

话说这个戏码一而再的上演,管理层没责任吗?
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CDer:000155801
发表于 2020-05-22 19:23 | 显示全部楼层
怕啥,大不了回归a股,康美造假几百亿,重罚60万,不是美滋滋
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CDer:000025463
发表于 2020-05-22 20:06 | 显示全部楼层
中概股全部退出,美股再来几个熔断?
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CDer:000841939
发表于 2020-05-22 20:07 | 显示全部楼层
瑞幸咖啡:我造假了!
康美药业:老子也造假了!

瑞幸咖啡:我造假22亿!
康美药业:老子造假300个亿!

瑞幸咖啡:我被罚112亿,美元!
康美药业:老子被罚60万,人民币!

瑞幸咖啡:我被勒令退市!
康美药业:老子处罚第二天开盘涨停! ​
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CDer:000456277
发表于 2020-05-22 20:59 | 显示全部楼层
故事讲完了,天下没有不散的宴席。。。。
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CDer:000456277
发表于 2020-05-22 21:57 | 显示全部楼层
搞“广义农业”生产亏的跑路的何止一个獐子岛。。。圈了大片地要搞农业,然后亏了跑路的多了去了。。。搞开发区最后跑路的也多了去了。。。剩下的账地方政府还得背然后继续循环就是很多地方的现状

美国搞大农场也一样的亏,何况国内。。。
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CDer:001042101
发表于 2020-05-23 09:26 | 显示全部楼层
5.1我们可是大开国门迎接美帝的金融资本啊。哎。。。。。。。。。。。。。
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CDer:000323837
发表于 2020-05-23 13:03 超大游击队员 | 显示全部楼层
什么叫梦碎啊,正好薅一次羊毛
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CDer:000973811
 楼主| 发表于 2020-05-23 17:19 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

xmyyc 发表于 2020-05-23 13:03
什么叫梦碎啊,正好薅一次羊毛

美国可不是罚酒三杯就能完事的
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CDer:000915272
发表于 2020-05-23 17:28 | 显示全部楼层
本来就不太同意去美国上市。全被人盯着,保不定多少CIA,FBI的探子.
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CDer:000020406
发表于 2020-05-23 18:26 超大游击队员 | 显示全部楼层
当初跑华街上市,1是赚刀了,2是打名气上档次,3是符合条件上市快,大家信任度高。现在如果这样折腾,在HK二次上市,足以。无他,名气有了,钱有了,在华街混过的资历也有了。
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CDer:000973811
 楼主| 发表于 2020-05-23 18:40 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

logan_chang 发表于 2020-05-23 17:28
本来就不太同意去美国上市。全被人盯着,保不定多少CIA,FBI的探子.

美国上市容易,监管严,中国是上市难,上了就没啥监管了
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CDer:000323837
发表于 2020-05-23 20:21 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

chy15 发表于 2020-05-23 17:19
美国可不是罚酒三杯就能完事的

不理丫的不就完了,反正钱到手了
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CDer:000323837
发表于 2020-05-23 20:21 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

logan_chang 发表于 2020-05-23 17:28
本来就不太同意去美国上市。全被人盯着,保不定多少CIA,FBI的探子.

因为他们上市容易
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发表于 2020-05-23 21:11 | 显示全部楼层
赴美上市的中企中30%被退市,这比例也太高了,大部分原因是财务造假。
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CDer:001109913
发表于 2020-05-23 22:06 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

东城二混子 发表于 2020-05-23 21:11
赴美上市的中企中30%被退市,这比例也太高了,大部分原因是财务造假。

我怎么一点不惊讶。

我周边几个上市公司,真没有几个不在业绩上造假的。主要就是关联交易。
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CDer:000974614
发表于 2020-05-23 22:19 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

本帖最后由 活力小囡囡 于 2020-05-23 22:20 编辑
东城二混子 发表于 2020-05-23 21:11
赴美上市的中企中30%被退市,这比例也太高了,大部分原因是财务造假。


国内的上市公司, 自罚三杯,确实是笑话,这点上别说我没自信,炒一阵子股票就都懂了
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CDer:000973811
 楼主| 发表于 2020-05-23 22:46 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

东城二混子 发表于 2020-05-23 21:11
赴美上市的中企中30%被退市,这比例也太高了,大部分原因是财务造假。

国内哪有不造假的公司?比如并夕夕,各种app骗点击,app关联启动(算进活跃用户),各种补贴刷用户,这些都是财务报表的一部分。
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CDer:001118885
发表于 2020-05-24 00:24 超大游击队员 | 显示全部楼层
不一定。接下来中概股弄不好都要逐渐回归港股,a股了。
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CDer:000348491
发表于 2020-05-24 21:01 | 显示全部楼层
看来不是没办法,这个还真得向米帝学习。大a股割了多少韭菜,难道还要走割韭菜的路么。
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CDer:000272452
发表于 2020-05-25 11:42 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

河蟹发炎 发表于 2020-05-22 20:07
瑞幸咖啡:我造假了!
康美药业:老子也造假了!

多么痛的领悟,为啥不在国内割韭菜。。。
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CDer:001132106
发表于 2020-05-25 12:34 超大游击队员 | 显示全部楼层

Re.美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

国内是上市难,如果过了这道坎将是鱼跃龙门,韭菜随便割!
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CDer:000088965
发表于 2020-05-25 14:56 | 显示全部楼层
想割美国韭菜?
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CDer:000841939
发表于 2020-05-26 01:35 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

xmyyc 发表于 2020-05-23 20:21
不理丫的不就完了,反正钱到手了

瑞幸这一出在美国面临最高112亿美元的罚款,国内欠着一堆供应商的钱。
能往哪躲呀,还不如贾跃亭。
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CDer:000957287
发表于 2020-05-26 02:45 | 显示全部楼层
国内造假害过人,出国还造假
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发表于 2020-05-26 08:16 超大游击队员 | 显示全部楼层
网虫一个 发表于 2020-05-25 14:56
想割美国韭菜?

已经割完了,上市公司已经把钱拿到手了
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CDer:000878672
发表于 2020-05-26 10:49 | 显示全部楼层
以为割美国韭菜的钱那么容易进口袋?
前一阵子美国佬施压瑞士,后者发消息说会协助美国佬调查瑞幸高管的家族信托资金。
这边中国政府也说要长臂管辖追究到底。一个公司同时挨世界top2政府耳光,里外不是人。
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发表于 2020-05-26 11:32 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

cder_obcxu1vh 发表于 2020-05-25 12:34
国内是上市难,如果过了这道坎将是鱼跃龙门,韭菜随便割!

国内上市恐怕也不难吧?中国股市自90年底到现在还没有30年,上市公司数量已经达到近4000家,世界上还有哪个国家有这么快的速度?真要严格按照标准来,连10%的数量都不会有
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CDer:001046047
发表于 2020-05-26 20:39 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

浆糊瓶 发表于 2020-05-22 16:41
中股造假也是原因之一,瑞幸咖啡爆的雷,拖累一大帮中国公司,美国就有专门做空中股的公司。

美股造假可是要入刑的。当年安然事件正负董事长和CEO都要判20多年。宣判当天董事长吓得心脏病发抢救未果病亡,副董事长自杀,CEO可能要坐牢到老死(判刑时已经50多岁了)。瑞幸陆老板搞不好也要判,虽然不可能来中国抓人,但以后去美国甚至去和美国有引渡条例的盟国毒药评估风险了
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CDer:001046047
发表于 2020-05-26 20:45 | 显示全部楼层

RE: 美国参议院通过监管法案:中国企业将梦碎华尔街?

河蟹发炎 发表于 2020-05-26 01:35
瑞幸这一出在美国面临最高112亿美元的罚款,国内欠着一堆供应商的钱。
能往哪躲呀,还不如贾跃亭。

美股造假高管可是要坐牢的,当年安然CEO判了25年可能要在牢里度过余生(入狱时已经50多岁了),董事长当天心脏病发病亡,副董事长自杀。陆老板搞不好也要判刑,而且跟美国抓孟晚舟一样,只要和美国友好的国家都去不了了
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CDer:000176851
发表于 2020-05-27 08:55 | 显示全部楼层
惊不惊喜?意不意外?

【瑞幸反弹,创下上市以来最大盘中涨幅】瑞幸咖啡美股周二反弹,一度飙升72%,创下2019年上市以来最大盘中涨幅,为纳指周二涨幅第二大成分股。成交量接近三个月日均量5倍,为复牌后连续下跌三日以来的首次上涨。至5月26日收盘,瑞幸股价已涨至2.13美元。
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